青岛圆融投资吃监管警示函 私募基金刊行处罚严重溺职

中国网财经6月26日讯 中国证券监督处罚委员会青岛监管局25日发布行政监管步骤决定书，对青岛圆融金融投资有限公司出具警示函。警示函指出，青岛圆融金融投资有限公司私募基金业务存在内控处罚、私募基金处罚责任上严重溺职，未能恪称包袱，履行憨厚信用、严慎致力于义务；在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不真是或更新不足时；未妥善保存有关基金档案辛苦，且弗成明确该部分档案辛苦去处三宗不法违法活动。

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以下是原文：

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对于对青岛圆融金融投资有限公司选拔出具警示函监管步骤的决定

青岛圆融金融投资有限公司：

近期，我局对你公司私募基金业务开展情况进行现场查验和核查。经查，你公司存在以下问题：

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(一)你公司在内控处罚、私募基金处罚责任上严重溺职，未能恪称包袱，迷催口香糖履行憨厚信用、严慎致力于义务。你公司为国鹏投资处罚有限公司刊行私募基金家具提供便利，你公司刊行的私募基金家具青岛圆融国鹏盛世1号协议型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号协议型私募基金骨子召募、刊行、投资、处罚、投资者贵重和信息袒露责任均由国鹏投资处罚有限公司从事；而你公司无东说念主骨子处罚上述基金，且弗成明确其投向的底层钞票。

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(二)你公司在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不真是或更新不足时。经查，你公司骨子办公地址非中国证券投资基金业协会备案登记地址；登记的高管东说念主员朱昀、任顺英、谢朝日均未骨子履职；未实时更新有关财务敷陈。

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(三)你公司未妥善保存青岛圆融国鹏盛世1号协议型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号协议型私募基金有关档案辛苦，且弗成明确该部分档案辛苦去处。

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上述活动违背了中国证监会《私募投资基金监督处罚暂行观念》(以下简称《观念》)第四条、二十五条、二十六条的规定。按照《观念》第三十三条的规定，我局现对你公司选拔出具警示函的监管步骤。

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如对本步骤反抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证监会漠视行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统治权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼技术，上述监督处罚步骤不住手执行。

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青岛证监局

2019年6月12日